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外汇监管提示

根据咨询邮件，奥地利FMA监管杠杠式外汇或CFDs。

但目前奥地利国内未有任何一家FMA授权的投资公司做外汇交易。

目录 1 机构简介 2 牌照申请 3 监管投诉

机构简介

机构介绍：

负责监管奥地利金融市场的机构主要是联邦财政部、金融市场监管局和奥地利央行，这三个机构主要通过《金融 市场机构法》、《奥地利银行法》、《保险监管法》、《有价证券监管法》等专项立法监控整个金融市场。同 时，三机构密切协作，合作建立金融市场监控委员会，就经济形势和金融市场风险等交换信息和意见，并讨论国 内金融政策以及商定对欧盟金融政策的立场。

奥地利金融市场监管局FMA成立于2002年，是个一站式的综合型监管机构。监管奥地利的银行、保险事业、养老基金公司、融资公司、投资以及投资服务提供商、投资基金、金融集团和证券交易所。同时，还对上市公司证券 交易所的法律要求、公平合规性进行监控。

联系方式：

电话： ( 43-1) 249 59-5502, 5511, 5512 （工作日9:00-16:00）

传真：( 43-1) 24 959-5599 邮箱：fma@fma.gv.at

地址：Financial Market Authority (FMA)，Otto-Wagner-Platz 5，A-1090 Vienna

牌照申请

投资公司解释：

在奥地利，外汇交易商从属于投资公司类别。 投资公司是一个法人实体，其注册办事处和总部设在奥地利，并有权凭借该联邦法提供投资服务和活动。

提供以下投资服务的商业公司需要获得FMA的许可：

1. 与金融工具有关的投资建议

2. 投资管理组合。通过管理客户一个或以上的金融工具投资组合

3. 接收和传递与金融工具相关的合约

4. 多边交易系统运作，简称MTF

5. 组织交易系统运作，简称OTF

申请牌照的最低资本要求：

1. 投资公司的初资金要求5万以上，可提供以下服务：

1）与金融工具相关的投资建议

2）接收和传递一个或以上金融工具相关的合约

3）投资组合管理

4）和以上三点相关的交易

2. 投资公司的初始资金要求在73万欧元以上的，可以运营MTF或OTF业务。 牌照需以书面形式授予。

牌照能运营的范围：

FMA必须将所有投资公司登记在册，并能公开访问，该等级信息包括与所授权的投资服务/活动相关的信息。

获得授权的投资公司可以在整个欧盟区提供投资服务/活动。

监管投诉

一、向金融机构投诉

首先建议您向您的金融公司投诉，金融机构都应就您的投诉给到您确定流程和解决程序。建议您以书信的方式进 行投诉。

金融机构收到投诉时，一般处理步骤如下：

1.提供关于投诉程序的信息

2.指明负责任的联系人的身份和联系方式，以及有关投诉程序的信息（在确认投诉时，程序的持续时间，有关主 管当局的信息，相关监察员的信息，替代性争端解决程序等）;

3.若不能达到消费者的诉求，应告知最终处理结果，并通知投诉方如需进一步投诉的选择和联系方式。

最终若您与投诉公司未能得到满意的处理结果，您可以向FMA投诉，请附上金融机构给您的投诉提供的书面回复的处理结果。

二、向FMA投诉

您的投诉可以检验监管是否有效实施，条款是否合理并遵守，对FMA有重要参考意义。

FMA收到投诉后会仔细了解调查，根据实际情况要求进入机构给到书面回复。

如果金融机构没有违背法律条款， FMA会书面通知您结果。但是对于个人消费者而言，FMA并不是仲裁机构，只有法院才能以有约束力的方式裁 决，强制金融机构按照判决赔偿。

FMA的机构和雇员在某些法律情况下，有义务对其业务活动的所有事实保持专业保密。

监管机构对消费者保护采取偿付能力监管，市场监管和监督的形式。集体消费者保护是FMA的一个重要目标。然 而，FMA不是其经典意义上的消费者保护组织，FMA无法为个人消费者提供保护。作为监管机构，FMA应保留 对所有受监管实体及其客户的客观立场，并且绝不允许采取行动。任何遭受损失的消费者的损害索赔应始终通过 民事法庭的法律诉讼。

投诉表格：https://webhost.fma.gv.at/RequestsAndComplaints/Complaint