描述

外汇监管提示

加拿大证券管理委员会负责制定全国范围内通行的证券监管法规，不执行具体监管措施，不授发各类型牌照，具 体执法行动由各省监管机构负责。

目录 1 机构简介 2 监管查询 3 各省/地区证券委员会 4 监管对象 5 监管投诉 6 OBSI投诉 7 IIROC仲裁计划 8 MFDA投诉

机构简介

机构历史：

2003年，加拿大证券管理委员会（CSA）成为正式组织。2004年，CSA在蒙特利尔设立秘书处。

加拿大证券管理委员会（CSA）是加拿大省和地区证券监管机构的伞形组织，负责加拿大10个省以及3个州的证 券监管工作，其目标是完善提升加拿大资本市场监管，使市场和谐化。

CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法，统筹监管举措，但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内 的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务，证券法规也由每个省或地区各自监管执行。

监管职能：

CSA为加拿大制定证券监管制度，通过建立一个统一的证券监管政策制度，保护投资者免受不公平，不正当或欺 诈投资，促进公平，高效和充满活力的资本市场。

1.保护投资者

1）强制要求对投资决策充分披露信息

2）教育投资者投资的风险

3）授权为公众提供投资服务的人

4）监督市场中介

2.打造公平高效透明的市场

加强阻止和惩罚市场操纵和不公平交易行为的监管，使投资者公平地获得市场服务或价格信息。

3.降低系统性风险

我们的目标是降低市场中介机构的失败风险，当无法避免时，我们会寻求减少对投资者和其他市场参与者的影响 的途径。

联系方式：

电话： 1 514 864 9510

传真： 1 514 864 9512

邮箱：csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca

地址：Tour de la Bourse, 800, Square Victoria, Suite 2510, Montreal, QC H4Z 1J2

监管查询

第一步：打开加拿大证券管理委员会CSA官网 http://www.securities-administrators.ca

第二步：选择网站上方“Registration”，点击“National Registration Search”。

第三步：进入查询页面，需要输入公司名称或者NDR号。在“Detailed search”里面，可以选择公司所在司法管 辖区域，以及该公司类型。也可以直接选择“All”全部。

请注意！CSA负责制定加拿大全国统一的证券监管方法，不直接监管各证券公司。各证券公司由所在管辖 区内监管机构监管。

CSA注册查询链接：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearchprep.aspx

各省/地区证券委员会

1.阿尔伯塔省证劵委员会 （ASC） Alberta Securities Commission

地址：Suite 600, 250–5 Street SW，Calgary Alberta T2P 0R4

电话：(403) 2976454

免费热线: 1 877 355 0585

传真：(403) 297 6156 官网：http://www.albertasecurities.com

咨询邮箱: Inquiries@asc.ca

2.不列颠哥伦比亚证劵委员会 （BCSC） British Columbia Securities Commission

地址：P.O. Box 10142, Pacific Centre，701 West Georgia Street，Vancouver, BC V7Y 1L2

电话: (604) 899-6500

免费热线: 1-800-373-6393

传真: (604) 899-6506

官网: http://www.bcsc.bc.ca

咨询邮箱: inquiries@bcsc.bc.ca

3.安大略证劵委员会 （OSC） Ontario Securities Commission

地址：20 Queen Street West，22nd Floor，Toronto, ON M5H 3S8

电话：(416) 593-8314 （工作日8:30-17:00）

免费热线：1-877-785-1555

传真：(416) 593-8122

官网： http://www.osc.gov.on.ca

咨询邮箱： Inquiries@osc.gov.on.ca

4.新不伦瑞克省金融和消费者服务委员会（FCNB） Financial and Consumer Services Commission

地址：85 Charlotte Street, Suite 300，Saint John, NB E2L 2J2

电话： (506) 658-3060

传真： (506) 658-3059

官网： http://www.fcnb.ca

咨询邮箱： info@fcnb.ca

5.纽芬兰与拉布拉多省 Office of the Superintendent of Securities,

地址：Service Newfoundland & Labrador，2nd Floor, West Block，Confederation Building，P.O. Box 8700，St. John's, NL A1B 4J6

电话： (709) 729-4189

传真： (709) 729-6187

官网：http://www.servicenl.gov.nl.ca/securities/index.html

6.新斯科舍证劵委员会（NSSC） Nova Scotia Securities Commission

地址：Suite 400, 5251 Duke Street，Halifax (Nova Scotia) B3J 1P3

电话： (902) 424-7768

传真： (902) 424-4625

官网： http://nssc.novascotia.ca

7.爱德华王子岛省 The Office of the Superintendent Securities

地址：Consumer, Corporate and Insurance Services Division，Office of the Attorney General，95 Rochford Street, P.O. Box 2000，Charlottetown, PE C1A 7N8

电话： (902) 368-4569

传真： (902) 368-5283

官网： http://www.gov.pe.ca/securities

8.魁北克省（AMF） Autorité des marchés financiers

地址：800, Square Victoria, 22e étage，C.P. 246, Tour de la Bourse，Montréal, QC H4Z 1G3

电话： 1-877-525-0337

传真： (514) 873-3090

官网：http://www.lautorite.qc.ca/en/index.html

9.马尼托巴证劵委员会 （MSC）

地址：The Manitoba Securities Commission，500 - 400 St. Mary Avenue，Winnipeg, MB R3C 4K5

电话： (204) 945-2548

传真：(204) 945-0330

官网：http://www.mbsecurities.ca

咨询邮箱：securities@gov.mb.ca

10.萨斯喀彻温金融消费事务管理局（FCAA） Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan

地址：6th Floor 1919 Saskatchewan Drive，Regina, SK S4P 3V7

电话： (306) 787-5645 (Regina)

传真： (306) 787-5899 (Regina)

官网：http://www.fcaa.gov.sk.ca

11.努纳武特地区证券办公室 Nunavut Securities Office

地址：1st Floor, Brown Building，P.O. Box 1000 - Station 570，Iqaluit, NU X0A 0H0

电话：(867) 975-6590

传真：(867) 975-6594

官网： http://nunavutlegalregistries.ca/sr_index_en.shtml

12.西北地区证券办公室 Office of the Superintendent of Securities

地址：Department of Justice，Government of Northwest Territories ，1st Floor Stuart，M. Hodgson Building，5009 - 49 th Street，P.O. Box 1320，Yellowknife, NT X1A 2L9

电话： 1 (867) 767-9305

传真： 1 (867)873-0243

网址：https://www.justice.gov.nt.ca/en/divisions/legal-registries-division/securities-office

13.育空地区证券办公室 Office of the Yukon Superintendent of Securities

地址：307 Black Street, 1st Floor, Whitehorse, Yukon Y1A 2N1

电话： (867) 667-5466

传真：(867) 393-6251

官网：http://www.community.gov.yk.ca/corp/securities_about.html

14.国家注册数据库（NRD）

国家注册数据库（NRD）是一个基于网络的系统，允许经销商和顾问以电子方式提交注册表格。

NRD由CSA和加拿大投资业监管组织（IIROC）创立。

NRD有两个网站：

公众信息网站:http://nrd-info.ca

仅供授权代表使用:http://nrd.ca

监管对象

CSA制定的证券监管规则适用于：

1. 证券市场以及交易规则的执行；

2. 注册以及相关事务；

3. 证券分销；

4. 连续披露；

5. 招标投标以及专门交易；

7. 公共基金；

8. 衍生品

请注意！CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法，统筹监管举措，但省/地区监管机构直接处理各自 管辖区内的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务，证券法规也由每个省或地区各自监管执行。

监管投诉

如果您认为由于您的投资公司采取行动（或不采取行动）而可能造成损失，例如向您提供不合适的投资建议或对 您的账户进行不适当或未经授权的交易，您可能希望提出投诉并尝试拿回你的钱。

第一步：联系公司

从您处理的个人或公司开始，尽快以书面形式提出投诉。明确您认为出现问题的时间，问题何时发生以及您希望 解决问题的结果（例如，更正帐户或退款）。

一旦您向公司提出投诉，该公司最多可在90个日历日内做出回应。您将收到公司书面形式的回复，回复应说明该 公司将如何处理您的投诉。如果您对回复不满意或者未接到公司回复，可以进一步上报您的投诉。

第二步： 选择以下渠道（无偿提供）：

（A）银行服务及投资监察组织OBSI，最高获赔350,000美元

（B）法国金融市场管理局AMF（魁北克省居民）

（C）The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School（提供法律建议，代表投资者写信至公司或 监管局，或者代表投资者参加听证会）

第三步：仲裁

如果您的投诉涉及加拿大投资行业监管组织（IIROC）成员的公司，您也可以选择使用IIROC的仲裁程序。如果您 的公司是加拿大共同基金经销商协会（MFDA）的成员，您可以向MFDA提出投诉。

第四步：法律诉讼

OBSI投诉

投诉链接：https://www.obsi.ca/en/consumer-complaint-process.aspx

OBSI是一项免费的独立服务，用于解决参与公司与其客户之间的银行和投资纠纷。

CSA要求所有注册公司和顾问 向其客户提供OBSI的争议解决服务。但在魁北克省管辖区，客户可以访问AMF的调解服务。

OBSI可以提出高达350,000加元的赔偿建议。

在提出建议时，OBSI将考虑：

与您的投诉有关的特定事实和情况;

良好的金融服务和商业惯例的标准;

相关的业务守则或行为;

行业监管与法律;和

你为减轻经济损失而采取的任何措施。

在下列情况下，OBSI可以接受投资者投诉：

1. 贵公司在90个自然日后未向您提供最终答复;要么

2. 你的公司给了你最后的答复，但你仍然对结果不满意。收到最终答复后，在180个自然日内将投诉提交给 OBSI。

如果OBSI审查您的投诉并确定公司赔偿您所遭受的任何财务损失是公平的，OBSI将向公司发出书面建议，总结 案件的事实及其推荐的原因，包括OBSI建议公司为您提供赔偿金额。 如果您或公司决定不接受OBSI的建议，您仍然可以采取法律行动。在法律允许的范围内，OBSI审查您的投诉 时，您必须暂停采取法律行动的时限。

IIROC仲裁计划

投诉链接：http://www.iiroc.ca/investors/gettingyourmoneyback/Pages/default.aspx

如果您的投诉涉及的是IIROC成员公司，并且您无法通过公司直接或通过OBSI解决您的投诉，您可以使用IIROC 仲裁计划。仲裁是一种法律程序，根据您和公司的意见选择合格的仲裁员。仲裁最终决定具有法律约束力。 投资者通过IIROC仲裁可获得高达500,000加元的赔偿（加上利息和法律费用）。

使用IIROC仲裁程序需要付费。（费用由投诉者与受监管公司平摊）

MFDA投诉

链接：http://mfda.ca/investors/how-to-make-a-complaint/

在线投诉：http://manageusers.mfda.ca/ecf/forms/complaintsmailform.aspx

如果您对MFDA注册顾问或经销商的行为有任何投诉，您可以联系MFDA报告您的疑虑。 MFDA将审核您的投 诉，以确定是否有足够的理由要求对顾问或经销商采取监管措施。 在审查您的投诉期间，MFDA工作人员将按固定的时间间隔向您提供最新消息，并将以书面形式通知您MFDA针 对您的投诉所采取的任何行动。如果需要有关您投诉的更多信息，MFDA可能会直接与您联系。

联系电话：416-361-6332；1-888-466-6332

传真：416-361-9073

电子邮箱：complaints@mfda.ca

邮寄地址： MFDA Complaints, 121 King Street West, Suite 1000, Toronto, Ontario M5H 3T9