描述

　　外汇监管提示：白俄罗斯央行NBRB对外汇等其他金融产品和行为实行监管。

　　受监管公司列表：受监管的持牌外汇经纪商共13家

　　公司全称简称监管号监管状态

　　机构简介

　　机构性质：政府监管

　　白俄罗斯共和国国家银行（此后称为“国家银行”）是白俄罗斯共和国的中央银行和政府机构，一切以白俄罗斯国家利益为宗旨运营，直接向国家总统负责。

　　1990年12月21日，白俄罗斯—苏联苏维埃社会主义共和国通过《白俄罗斯—苏维埃社会主义共和国国家银行法》，此后白俄罗斯—苏维埃国家银行自1991年1月1日成立。

　　1991年4月1日，白俄罗斯国家银行最终确立。

　　机构使命：

　　1.保护白俄罗斯货币卢布的稳定性，包括其购买力以及外币兑换率。

　　2.维护白俄罗斯银行业务的稳定性。

　　3.确保一个有效可靠良好运行的支付系统。

　　机构职能：

　　1.发行货币

　　2.发行国家银行证券

　　3.根据白俄罗斯法律法规监管外汇

　　4.授权银行和非银行金融机构参与证券交易

　　5.监控证券，保护银行和非银行金融机构的信息资源的保密性。监管银行和非银行机构的业务

　　6.授权银行业务

　　7.监测金融稳定性

　　联系方式：

　　邮寄地址：20,NezavisimostyAve.,220008Minsk,Belarus

　　电话：375172192303,2192242(对外经济活动)

　　传真:375173274879,3275094

　　牌照申请

　　一、申请要求

　　1.注册最低资本

　　开展包括非交割OTC金融工具在内的业务（场外外汇市场活动），最低资本不得少于20万新白俄罗斯卢布，合约人民币60万元。

　　2.组织架构

　　（1）NBRB要求受监管外汇公司必须设立内部控制系统以及风险管理系统，包括合格员工，高质信息系统以及能够用于获取分析传达和保护信息的软件硬件设备等。

　　（2）管理人员需在法律或经济领域有更高教育经历。

　　（3）此外，关于商业价值要求，实体参与人员需要在最近两年劳工合同期间内无信誉损失；无违反财产及商业运营法规操作；无犯罪嫌疑或被起诉记录。

　　3.实体办公室

　　NBRB要求，牌照申请公司/法人必须在当地设立实体办公室。

　　注册为外汇公司的可包括以下三种实体：

　　（1）国家外汇中心；

　　（2）银行

　　（3）非银行金融机构。

　　二、申请流程

　　注册成为外汇公司的法律实体需要向NBRB递交以下资料：

　　（1）注册申请表；

　　（2）法律实体关系证明复印件；

　　（3）法律实体有效资本证明复印件；

　　（4）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的合格要求证明复印件；

　　（5）法律实体创始人（参与人员）商业价值证明复印件；

　　（6）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件；

　　NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。

　　三、申请时长

　　自收到注册外汇公司的申请材料后，NBRB在30个工作日内对资料进行审核并做出批准与否的决定。针对已经通过审核的公司，NBRB在至少3个工作日后将其登记。

　　监管细则

　　杠杆限制

　　根据外汇公司，银行，非银行金融机构的客户类型不同而定：

　　（a）专业客户—500:1；

　　（b）合格客户—200:1；

　　（c）客户—100:1

　　（d）国家外汇中心客户—500:1.

　　客户类型的区分根据外汇公司，银行，非银行金融机构的交易执行规则而定。

　　隔离账户

　　半允许，要求设立客户独立账户，不少于50%的客户资金。

　　负余额保护机制

　　未明确规定

　　定期报告

　　根据NBRB公布的文件，受监管公司需要提交以下报告：

　　（a）交易报告；（b）年度财务审计报告和反洗钱报告；（c）净资产报告；（d）场外外汇市场活动报告；（e）金融稳定性评估报告；（f）非交割场外金融工具的所有交易细节报告

　　监管查询

　　第一步：打开白俄罗斯国家银行NBRB的官网英文版：http://www.nbrb.by/engl

　　第二步：点击网页左方“NON-CREDITFINANCIALORGANIZATIONS”（非信贷金融机构），进入子页面后再点击“Over-the-counterForexMarket”（场外外汇市场）

　　第三步：点击网页左方“InformationonLegalPersonsIncludedintheRegisterofForexCompanies”（外汇公司注册法人信息），即可出现受监管公司名单。目前受NBRB监管的外汇公司仅10家。

　　监管投诉

　　一、与投资商进行沟通

　　二、投诉至监管机构

　　邮寄地址：

　　20,NezavisimostyAve.,220008Minsk,Belarus

　　电话：375172192303,2192242(对外经济活动)

　　传真:375173274879,3275094

　　处罚措施

　　国家银行依据《白俄罗斯共和国宪法》，《白俄罗斯共和国银行法案》，国家法律体系，总统颁布的监管法律条例，以及《白俄罗斯共和国国家银行法规》开展活动，并且独立于活动。

　　NBRB有权禁止外汇公司，银行，非银行金融机构货币基金接受客户；

　　NBRB有权禁止非交割场外金融工具的运营；

　　NBRN有权罢免外汇公司管理层，内部控制组织官员。