描述

　　外汇监管提示

　　经工作人员核实，开曼群岛金融管理局（简称“CIMA”）监管外汇。

　　外汇公司名单

　　受监管的持牌外汇经纪商共25家

　　机构简介

　　机构性质：政府机构

　　机构介绍：CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点，充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管，保持货币的稳定性，包括对货币实施审慎管理。

　　机构职能

　　（1）货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理；

　　（2）监管——监管和监督金融服务，监督机构遵守反洗钱条例，发布关于政策程序的监管手册，以及发布有关规定和原则的声明和指导；

　　（3）合作——向海外监管机构提供协助，包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管；

　　（4）咨询——就货币，监管和合作事宜向政府提供建议。

　　监管目标

　　（1）按照开曼群岛的最佳经济利益行事；

　　（2）在开曼群岛促进和维持健全的金融体系；

　　（3）实现资源的最优配置；

　　（4）拟定公认良好的公司治理原则；

　　（5）努力促进和增强市场信心，保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉；

　　（6）降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性；

　　（7）认识到金融服务/市场的国际性，在遵守相关的国际标准的同时，为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能；

　　（8）负担或限制应与其预期收益相称；认识到促进金融服务业务创新的可取性；保持透明和公平。

　　联系方式

　　电话：1(345)949-7089

　　传真：1(345)949-2532

　　地址：CaymanIslandsMonetaryAuthority，POBox1005280SheddenRoad，ElizabethanSquare，GrandCaymanKY1-1001，CAYMANISLANDS

　　邮件：ContactSecurities@cimoney.com.ky

　　办公时间：8:30-17:00（开曼时间，周一到周五，节假日除外）

　　牌照申请

　　1.申请要求

　　2.申请时长：交易商反馈牌照申请时间约4个月

　　申请费用

　　外汇牌照业务不同，费用也不同，具体如下：

　　牌照类型

　　牌照类型及业务范围：

　　监管细则

　　监管查询

　　CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等：

　　监管查询流程：

　　方法一：直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里，下拉至名单列表“ListofEntities”，点击进行查询。

　　链接：https://www.cima.ky/securities-statistics

　　下拉至名单列表“ListofEntities”截图参考：

　　方法二：

　　第一步登录网址：https://www.cima.ky/search-entities(需翻墙）

　　第二步在搜索框输入公司名后，点击提交按钮“SUBMIT”。

　　第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

　　现以嘉盛（GAINGlobal）的查询结果为例，

　　方法三

　　第一步首先登录开曼CIMA官网：https://www.cima.ky

　　第二步选择受监管部门“RegulatedSectors”，再选择证券“Securities”，随后点击数据“Statistics”。

　　第三步鼠标下滑至名单列表“ListofEntities”点击查看文件。

　　第四步最后您便可以在PDF文件里查找公司（可以用Ctrl+F组合键进行查找）。

　　监管投诉

　　当您对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：

　　步骤一、首先投诉到外汇交易商

　　如果您有投诉时，最好的方式是直接与外汇交易商联系。

　　注：开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统：

　　1.投诉的完整记录，包含主要登记名册；

　　2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

　　步骤二、如果您对交易商处理结果不满意，可以投诉到开曼CIMA

　　CIMA投诉的三种方式：

　　1.在线投诉：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙）

　　2.投诉信件接受地址：EdenHouse,ElizabethanSquare,80SheddenRoad,GeorgeTown,GrandCayman

　　3.寄信件投诉：P.O.Box10052GrandCaymanKY1-1001CaymanIslands

　　注：开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。

　　处罚实例

　　相关链接

　　开曼群岛公司注册处：http://www.caymanregistry.com/

　　美国证券交易委员会：https://www.sec.gov/litigation.shtml

　　联邦存款保险公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml

　　开曼CIMA投诉链接：https://www.cima.ky/complaints-procedure