描述

　　外汇监管提示

　　以色列ISA监管外汇。在以色列外汇平台商统称为“TradingPlatform”，目前以色列共授权5家外汇经纪商。

　　受监管公司名单

　　机构简介

　　机构性质：政府机构

　　机构介绍：以色列证券管理局ISA是根据“1968年证券法”成立的，主要职能是确保透明和公平高效的资本市场，并致力于打击证券欺诈，内幕交易，可疑的会计操作，并跟可能损害以色列首都市场和以色列投资界的活动作斗争。

　　以色列ISA许可发布招股说明书以及共同基金单位发行书。

　　ISA要审核的报告包括：

　　1.即时报告，季度/年度财务报表

　　2.公司与控股股东间的交易报告

　　3.私人证券发行报告

　　4.购买价格规格

　　5.共同基金当前报告

　　机构职能：

　　以色列ISA具有以下这些智能：

　　1.向投资组合经理，投资顾问，投资营销人员颁发许可证，并规范和监管其运营；

　　2.确保投资经理和证券交易所非银行成员遵守反洗钱规定ISA监督证券交易所适当、公平运作行为；

　　3.向外汇交易商颁发牌照，监管监察其适当、公平运作行为；

　　4.对违反证券发，联合投资法，投资顾问法以及其他违法行为，进行调查；

　　5.根据证券法，联合投资法和投资顾问法，对行政违法行为进行行政执行程序，并根据ISA主席的命令在ISA执行委员会面前进行行政诉讼。

　　6.ISA与以色列注册会计师协会一起参与以色列会计准则委员会的运营与筹资。

　　联系方式：

　　电话：02-6556555

　　传真：02-6513646

　　地址：22KanfeiNesharimSt.,Jerusalem95464

　　监管查询

　　1.打开以色列ISA官网http://www.isa.gov.il

　　2.点击官网首页的TradingPlatform（外汇交易商）

　　2.点击外汇交易商列表

　　3.外汇交易商列表展示，直接点开所要查询公司的名称

　　牌照申请

　　在提交牌照申请时，以色列ISA要求申请者提交公司的成员组织框架以及各运营部门经理背景、审计员描述等内容。

　　同时，对申请者公司的使用技术系统、风控等也有做描述要求。

　　此外，以色列ISA要求持牌公司提供以下报告：　月度报告（每月月初10天内提交）

　　1.盈利与非盈利客户报告

　　2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等）

　　3.信用风险报告

　　4.市场风险报告

　　5.风险和监管资本的计算分配报告

　　季度报告（每季度末10天内提交）

　　1.盈利与非盈利客户报告

　　2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等

　　3.风险和监管资本的计算分配报告

　　年度报告

　　1.公司业务与运作环境报告

　　2.公司活动内的风险因素报告

　　3.公司人员报告

　　4.风险和监管资本的计算分配报告

　　5.审计报告和财务报告

　　申请费用

　　以色列的外汇牌照有两种，分别是MM做市商牌照和STP直通式外汇牌照。

　　两种牌照的申请费用如下（2018年6月4日：1以色列新谢克尔相当于1.8RMB）：

　　MM牌照的申请费为：5万以色列新谢克尔

　　STP牌照的申请费为：2.5万以色列新谢克尔

　　监管投诉

　　以色列提供在线投诉方式，链接为http://www.isa.gov.il/sites/ISAEng/CONTACT/Pages/default.aspx