迪拜DFSA-_外汇天眼查

参数

描述

　　外汇监管提示

　　据DFSA官网资料查询，迪拜金融服务管理局（简称“DFSA”）监管杠杆式外汇交易。

　　迪拜对杠杆式外汇的定义：无明确定义，但把它归纳为复杂投资，比传统投资更复杂，风险更高，回报也更高。

　　受监管公司名单

　　由于公司过多，无法用表格呈现，详情点击此链接查询：https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

　　受监管机构在线联系列表：https://www.dfsa.ae/Contact-us/Supervised-Firm

　　机构简介

　　机构性质：政府机构

　　机构介绍：迪拜金融服务管理局（简称DFSA）是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构，位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。迪拜金融服务管理局（简称DFSA）监管594家实体，457家授权公司，119家DNFBPs，16家注册审计师和2家授权市场机构。

　　DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务，证券、集体投资基金、托管和信托服务，商品期货交易、伊斯兰金融、保险、国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DIFC）唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。

　　愿景

　　成为国际上受尊重的监管机构，通过强有力和公平的监管来引导金融服务的发展。

　　使命

　　发展、管理和实施DIFC金融服务业的世界级监管。

　　价值

　　1.期望DFSA及其员工遵守高标准的道德行为和诚信。

　　2.在履行职责时，表现出专业、独立、效率、领导和决心。

　　3.确保行政公平、协商程序、可访问性、公正性和责任在履行我们的职能。

　　角色

　　DFSA管理着2004年的监管法规，这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成，并允许建立监管框架，在该框架内，实体可以获得DFSA的许可、授权、注册和监督。

　　根据该法律，DFSA有权执行适用于DIFC中所有受监管参与者的法律和规则。

　　DFSA还负责管理2012年的市场法律。该法律管辖金融和市场参与者的活动和行为。

　　金融服务管理局还管理《2004年伊斯兰金融业务》、《2010年集体投资法》和《2006年投资信托法》。

　　DFSA还努力在DIFC中发现和防止洗钱活动，并将与阿联酋中央银行在这一重要领域密切合作。

　　监管模式

　　以风险为基础并避免不必要的监管负担。

　　监管目标

　　DFSA已经建立并努力维护一个DIFC所倡导的诚信、透明和有效的金融环境。它通过在与现代国际金融中心相关的国际最佳实践的基础上，在清晰、简洁和灵活的监管框架中嵌入不妥协的高标准。

　　在履行其监管职责时，DFSA有法定义务追求以下目标：

　　（1）促进和维持DIFC的金融服务业(即金融服务及相关活动)的公平、透明度和效率。

　　（2）建立和保持对DIFC的金融服务业的信心。

　　（3）促进和维持DIFC的金融服务业的金融稳定，包括降低系统性风险。

　　（4）通过适当的手段，包括实施制裁，防止、发现和制止导致或可能对DIFC声誉或DIFC的金融服务行业造成或可能造成损害的行为。

　　（5）保护在DIFC中金融服务行业的直接客户和潜在用户。

　　（6）加强公众对DIFC的金融服务行业监管的认识。

　　（7）为了追求任何其他目标，统治者可能会不时地根据DIFC法制定目标。

　　监管原则

　　DFSA在行使职权和履行职能时，应考虑以下指导原则：

　　（1）寻求按迪拜法律规定的迪DIFC目标，只要DFSA是适当和适当的。

　　（2）促进国际金融中心作为国际上受尊重的金融中心的发展。

　　（3）与阿拉伯联合酋长国及其他司法管辖区的监管机构合作并提供协助。

　　（4）尽量减少DFSA活动对金融服务业竞争的不利影响。

　　（5）以最有效的方式使用资源。

　　（6）确保监管成本与收益成正比。

　　（7）行使其权力并以透明的方式履行其职能。

　　（8）遵守一般公认的善治原则。

　　联系方式

　　周日-周四：8：00-17：00（格林尼治时间4)

　　电话：971(0)43621500

　　传真：971(0)43620801

　　邮箱：markets@dfsa.ae

　　邮寄地址：DFSA,Level13,TheGate,POBox75850,Dubai,UAE

　　牌照申请

　　一、申请要求

　　二、申请流程

　　1.申请人提交资料与缴费

　　2.DFSA进行初核与终审

　　3.完成DIFC公司登记

　　4.审核完成

　　三、申请时长

　　以上时间只是参考时间，有时申请时间会因申请规模、复杂程度、后期提交所需资料的快慢等这些因素延长。注：以上时间只是参考时间，有时申请时间会延长；

　　申请成功后，DFSA会发一封要求进行DIFC公司登记的表格。完成登记后，DFSA的授权证书会发下来。

　　申请费用

　　牌照年费/席位费：15,000到70，000不等

　　每项业务权限费用：点击此链接查看详情http://dfsa.complinet.com/en/display/display_main.html?rbid=1547&element_id=10726

　　监管细则

　　授权

　　授权市场机构（简称AMI）是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所，由DFSA许可和监管。

　　迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI，即纳斯达克迪拜（以前称为DIFX）和迪拜商品交易所（DME）。

　　授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同，范围从15,000美元到70,000美元不等

　　具体申请和收费息：http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf

　　开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册：

　　1.注册审计师；

　　2.指定的非金融业务或专业（DNFBP）

　　认可

　　认可机构是在迪拜国际金融中心（DIFC）内部或外部经营的交易所，结算所或结算机构，而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。

　　认可机构必须缴纳15,000美元的申请费。从2018年1月1日起，每年年费是1，500美元。目前没有定期收费。

　　https://www.dfsa.ae/en/What-We-Do/Recognition#Recognised-Members

　　监管投诉

　　一、可投诉情况

　　1.违反DIFC工商局的法律法规；

　　2.受监管的公司，个人，指定的非金融企业和专业，市场机构或基金的不当行为或对他们的不满；

　　3.违反DFSA的法律法规；

　　4.任何对DIFC或DIFC的金融服务行业名誉造成或可能造成损害的行为；

　　5.对DFSA或其员工的不满或他们的不当行为

　　当无法确认我们会不会受理投诉时，可以参考以下DFSA处理的投诉实例：

　　1.销售不适当的金融产品；

　　2.对金融产品或服务的特点做出错误的展示从而误导客户；

　　3.不按客户的最大利益行事；

　　4.滥用客户资金；

　　5.不遵守诚信和公平交易的高标准；

　　6.未能遵守公司治理的高标准；

　　7.滥用DIFC或DFSA的身份进行欺诈。

　　二、不可以投诉情况

　　DFSA不会受理的投诉：

　　1.与DIFC无关；

　　2.没有违反DFSA的法律法规的行为；

　　3.属于其它监管机构的行为；

　　三、投诉流程

　　当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉：

　　步骤一：直接联系外汇交易商

　　当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

　　（1）DFSA要求受监管的DIFC公司必须有适当的机制来处理客户投诉问题；

　　（2）投诉方式：书面形式或电话；建议以书面的形式以便双方有记录可查。

　　步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系迪拜DFSA进行投诉

　　如果您对外汇交易商的回复不满意，或外汇交易商拒绝您的投诉，您可以联系迪拜DFSA进行投诉。DFSA通常在收到投诉后28天内会给出最终回复。复杂投诉需要更长的时间。

　　有两种投诉方式可选：

　　（1）在线向迪拜DFSA提交投诉。

　　在线投诉地址：https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints

　　在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)：

　　（2）信件向迪拜DFSA提交投诉。

　　信件投诉地址：Level13,TheGate,POBox75850,Dubai,UAEorviafacsimile971(0)43620801。

　　步骤三：投诉到法庭

　　如果您对外汇交易商和迪拜DFSA的回复都不满意，您可以投诉到法庭。

　　常见问题

　　1.在进行投资前，请确保该公司能查到以下信息

　　在DFSA的登记处查到监管状态：https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

　　在DIFC的登记处查看该公司是否登记：https://www.difc.ae/public-register

　　2.常见诈骗投资信号

　　（1）收到陌生电话，提供太好而难以置信的投资机会；

　　（2）销售人员施压给我们-谎称只有一次投资机会，让我们赶快抓紧时间。

　　（3）复杂投资或不清晰的收费结构。我们可以让投资顾问解释投资项目和与之相关的所有费用。如果他们不能解释给我们听，很有可能这不是一个好的投资。

　　任何通过邮箱或电话方式来转账给顾问的行为。

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