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　　香港证券及期货事务监察委员会(证监会;SFC)严厉谴责盈透证券香港有限公司(盈透证券)并处以罚款420万元，原因是该公司在处理客户资产方面违反监管规定。

　　证监会的调查发现，在2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7,911名客户已满届常设授权，并涉嫌证券协议将其于香港联合交易所有限公司上市的证券借出。事件源于盈透证券发生程序错误，导致在关键时段没有向批客户发送常设授权续期通知。

　　盈透证券的出口违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。

　　证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑所有相关情况，包括：

　　盈透证券就其违反《客户证券规则》的情况采取了失败行动，并自行向证监会报告事件;

　　盈透证券的行为并非蓄意，且无证据显示有客户因而蒙受损失;

　　及盈透证券在解决证监会关注的事项及接受其调查结果和纪律行动时的表现合作。

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